公募5%以上股权、 实控人变更申请提速 或为股权激励做准备
作者： 邸凌月
证监会官网显示，上周（9月14日~20日）共有三家公募基金向证监会递交了《变更百分之五以上股权的股东、实际控制人》的审批申请，分别为富安达基金、睿远基金和华安基金。
今年以来，公募基金频频上报此类申请，从年初的国金基金、华宸未来基金，到北信瑞丰基金、广发基金，再到上周的三家，年内总申报数量已达9家。
华南某公募基金内部人士告诉第一财经记者，5%以上股权、实控人的变更可能有两种因素，一是公司拟做员工股权激励计划，二是公司想在业务方面有深入打算，需要增资。
三家公募上报申请
富安达基金、睿远基金均在9月15日递交申请。公开资料显示，富安达基金成立于2011年4月27日，注册资本8.18亿元人民币，注册地上海。公司股东分别为南京证券（601990.SH）、江苏交通控股有限公司和南京市河西新城区国有资产经营控股（集团）有限责任公司，三者持股比例分别为49%、26%、25%。
截至2020年6月末，富安达基金总资产9.25亿元，净资产8.24亿元，今年上半年实现营业收入1.22亿元，净利润4609.51万元。
睿远基金成立于2018年10月29日，注册资本1亿元，注册地上海，是一家“个人系”公募，法定代表人为陈光明。股权结构方面，陈光明持有睿远基金55%股份，为公司控股股东，傅鹏博、刘桂芳、林敏分别持有股份32.51%、7.5%、4.99%。
2020年2月18日，睿远基金第二只公募基金睿远均衡价值三年持有混合发行，截至2月20日，该基金募集规模超过1220亿元，最终确认比例为4.902651%。
9月17日，华安基金亦加入申请变更队列。华安基金成立于1998年，总部位于上海，是公募“老十家”之一，注册资本1.5亿元。公司目前股东为上海工业投资（集团）有限公司、国泰君安证券（601211.SH)、国泰君安投资管理股份有限公司、上海上国投资产管理有限公司、上海锦江国际投资管理有限公司，五位法人股东各自持有华安基金20%股权。
截至2020年6月30日，华安基金总资产为41.94亿元，净资产为30.23亿元；2020年上半年，实现营业收入11.56亿元，净利润2.8亿元。
多家公司已试点员工持股
值得注意的是，富安达基金、华安基金均在不久前变更高管职位。8月15日，富安达基金公告显示，因工作调动，董事长蒋晓刚离职，新任董事长为张睿。资料显示，张睿历任闽发证券投资银行部副经理；南京证券投资银行管理总部副总经理兼上海投资银行部总经理；南京证券业务总监，投资银行业务总部总经理兼业务二部总经理。
8月以来，华安基金公告显示，总经理童威、首席经济学家林采宜、督察长薛珍相继离职，前者因个人原因，后两者为正常退休。也有媒体报道，华夏基金（香港）前任行政总裁张霄岭拟推荐为华安基金总经理。
自2013年6月新《基金法》明确允许公募基金公司可以实行专业人士持股计划，建立长效激励约束机制后，我国公募基金行业的股权激励逐渐普及开来，也因此业内人士会对上述三家公司有类似的预期，而南方、易方达、汇添富、中欧、银华等大型基金公司早已试点。
2019年7月25日，证监会发布《关于核准南方基金管理股份有限公司变更股权的批复》。此次新进四大股东厦门合泽益、合泽盈、合泽吉、合泽祥企业管理合伙企业(有限合伙)均为南方基金员工持股平台，员工通过上述四家有限合伙企业合计间接持有公司8.53%股份，合计出资额超3000万元。
2019年12月26日，易方达也收到批复，证监会核准珠海祺荣宝、珠海祺泰宝等6家员工持股平台作为易方达基金新增股东，上述6个员工持股平台合计持有易方达9.39%股份。
