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近日，上交所对上海嘉恳资产管理有限公司（以下简称“嘉恳资产”）予以监管警示。具体来看，嘉恳资产询价相关岗位职责与权限分工不明晰，询价环节改价、报价由投资经理一人完成，报价评估、决策及复核程序存在缺失。
公开资料显示，6家遭罚机构均为私募机构。其中嘉恳资产和银叶投资旗下基金分别为115只和193只，管理规模均在100亿元以上。赫富投资和千象资产旗下基金分别为132只和218只，管理规模在50亿元-100亿元。玖鹏资产和乘安资产管理规模为20亿元-50亿元，旗下基金分别为67只、13只。
具体来看，嘉恳资产询价相关岗位职责与权限分工不明晰，询价环节改价、报价由投资经理一人完
上述行为不符合《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》第七条、第九条等相关行业规范要求，违反了《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》（以下简称《实施办法》）第七条、《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》（以下简称《业务指引》）第三条等上交所业务规则相关规定。
鉴于上述违规事实和情节，根据《实施办法》第二十九条、《业务指引》第六十二条、《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定，上交所决定采取子以监管警示的监管措施。
上交所指出，当事人应当引以为戒，做好内部规范整改，严格遵守法律法规、上交所业务规则及相关行业规范的规定，建立完善的询价制度流程，规范询价行为，做到定价依据合理、决策流程完备，真正发挥机构投资者的专业定价能力。
