来源：公私风云
四项备案便利措施出炉
四项措施是全国复产复工以后对实体经济的一种鼓励和支持。因为疫情之下，金融行业包括私募基金的生存状况也比较艰难。
继开通备案绿色通道后，中基协新推出私募基金备案四大便利措施。
4月14日，中基协发布《关于进一步支持私募基金服务实体经济的若干备案便利措施》。其中，包括对私募股权及资产配置基金的2019年年报不做强制审计要求、精简备案所需资料等，为疫情期间私募基金管理人展业提供更多支持。
执行层面优化备案流程
据悉，此四项措施是在去年发布的《私募投资基金备案须知（2019版）》（下称《备案须知》）执行之际，为促进私募基金在疫情防控期间更好地支持实体经济、促进资本市场稳健发展，回应市场关切而出。
具体来看，中基协从以下四个方面为基金备案提供便利：
一是放宽基金适用《备案须知》的时点。去年发布的《备案须知》显示，为确保平稳过渡，按照“新老划断”原则，协会于2020年4月1日起，不再办理不符合要求的新增和在审备案申请。而此次则将4月1日以后提交备案的基金，放宽到4月1日以后成立的基金，才必须适用《备案须知》。
二是对私募股权及资产配置基金的2019年度财务报告不做强制审计要求。针对《备案须知》中首次提出的私募股权基金及资产配置基金年度报告审计要求，考虑到受疫情影响，各类基金信息填报和披露均有不同程度延期，协会鼓励对上述年报进行审计，但不强制要求。
三是精简备案所需资料，提高办理效率。私募基金管理人按照基金所属类型，对照备案材料清单提供资料办理备案手续，取消关联交易底层估值证明、部分托管银行说明函等资料。此外，还优化备案填报流程，提高基金备案、重大变更、清算的办理效率。
四是持续做好服务。协会持续为抗疫基金、扶贫基金、纾困基金等提供绿色通道，打通投融资堵点。协会已更新反向挂钩系统功能，进一步提高反向挂钩申请受理效率，更好地发挥创业投资对于支持创业创新、助力疫情防控的作用。
维护私募基金市场稳定
对私募行业而言，上述四项措施有何影响？
卿云投资总经理杨振宁在接受《国际金融报》记者采访时表示，上述举措主要是全国复产复工以后对实体经济的一种鼓励和支持。
“因为疫情之下，金融行业包括私募基金的生存状况也比较艰难，所以从行政审批上有所放宽，尤其是对股权类、资产配置类私募基金的备案，放宽力度更大一些。对证券类的影响可能就是在行政审批方面，备案的流程、效率上会加快。除此之外，应该没有特别明显的放松，所以总体来说还是鼓励性措施。”
而相对宽松的备案环境，将对维护私募基金市场稳定产生积极的推动作用。北京市盈科（广州）律师事务所高级合伙人、私募基金专业律师贺俊向《国际金融报》记者解释称：“（上述举措）表明协会在疫情期间，综合全面地缓解私募基金管理人在产品成立、财务审计及提交备案材料方面的压力和成本，充分给予私募基金管理人更加宽松的备案政策，也为现阶段私募基金参与抗疫、扶贫和企业纾困做好安排，推动企业投融资进程，为管理机构的展业提供更多的支持和保障措施。”
维护私募基金市场稳定
值得注意的是，除发布四项措施外，协会还特别强调了《备案须知》中提到的，不得开展借（存）贷类“伪私募”业务，引导私募基金回归投资本源，进行价值投资、长期投资，鼓励投早、投小、投新，开展符合基金本质的募集及投资活动。
近日，深圳证监局也发布了对“非法集资”、“伪私募”的风险警示。广州市天河区检察院对私募基金管理人新华财富资产管理有限公司（下称“新华财富”）及其直接负责的主管人员郑某涉嫌非法吸收公众存款罪提起公诉，将依法追究刑事责任。
因而，深圳证监局郑重提醒各私募基金管理人及从业人员，须以“新华财富”“中金国瑞”等案件为鉴，切实增强合规意识，严格遵守法律法规，维护投资者合法权益；不得以短信、微信、电话、互联网等任何方式向不特定对象宣传推介，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得向投资者承诺保本保收益，不得以私募基金名义兜售“明股实债”“明基实贷”等性质的产品，不得侵占、挪用基金财产或者以其他方式损害基金持有人的利益，不得以私募基金为名从事非法金融活动等。
同时，对于投资者，深圳证监局也提醒称，广大投资者需切实增强投资风险意识，审慎判断私募基金管理人的诚信状况及专业水平，尽可能选择自身了解的基金管理人进行投资；擦亮眼睛识别各类“伪私募”，不受保本保底和高收益承诺等噱头所诱惑，主动避开“凑单”、“拼单”等各类陷阱，谨防上当受骗。
