中银证券科技创新3年封闭发行:吴文钊管理投6大行业

新浪财经讯 2月27日，中银证券科技创新3年封闭混合（501095）正式发行，募集期为2020-02-27 至2020-03-20。封闭运作期内，业绩比较基准为：中国战略新兴产业成份指数收益率*55%+中债综合全价指数收益率*45%；封闭运作期届满转型后，业绩比较基准为：中国战略新兴产业成份指数收益率*80%+中债综合全价指数收益率*20%。

该产品主要投资于包括符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高，属于新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保以及生物医药等高新技术产业和战略性新兴产业，属于互联网、大数据、云计算、人工智能和制造业深度融合等方面的科技创新上市公司。通过自上而下及自下而上相结合的方式，密切关注科技创新前沿，挖掘优质的上市公司，构建股票投资组合。

基金经理吴文钊，根据wind数据显示，投资经理年限 1.25年，在任管理基金数 3只，在管基金总规模 4.31亿。下图显示，其在任偏股型基金经理业绩表现，年化回报17.12%，未跑赢沪深300指数；其在任偏债基金经理业绩表现，年化回报9.02%，跑赢中证综合债。从其管理的3只产品看，均取得正收益，其中自2018年11月28日管理的中银证券安弘至今，1年3个月任职回报11.38%，排名居中等，其1年风险分析，下行风险1.4%，风险度低；2019年1月管理的中银国际中国红1号，任职回报为35.15%，1年风险分析，下行风险9.5%，风险度高。

策略：将参与战略配售自上而下与自下而上相结合重点关注六大行业

该产品的投资目标为在严格控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资回报，力争实现基金资产的长期稳健增值。组合限制：在封闭运作期内，股票资产占基金资产的比例为0-100%，投资于本基金界定的科技创新主题相关证券占非现金基金资产的比例不低于80%。

投资策略包括资产配置策略、战略配售股票投资策略、个股投资策略、债券投资策略、股指期货投资策略、资产支持证券投资策略、转融通证券出借业务。

资产配置策略：将通过跟踪考量通常的宏观经济变量（包括GDP 增长率、CPI 走势、M2 的绝对水平和增长率、利率水平与走势等）以及各项国家政策（包括财政、货币、税收、汇率政策等）来判断经济周期目前的位置以及未来将发展的方向，在此基础上对各大类资产的风险和预期收益率进行分析评估，制定股票、债券、现金等大类资产之间的配置比例、调整原则和调整范围。封闭运作期内，该产品在投资股票时，将根据市场整体估值水平评估系统性风险，同时根据个股估值水平（中证800 指数的市净率P/B）决定股票资产的投资比例。将科学把握建仓节奏，遵守投资策略，适时控制仓位，力求通过仓位控制进一步降低基金资产收益的波动性。

封闭运作期内，该产品将参与科创板发行人战略配售股票投资。个股投资策略：该产品所指科技创新主题相关证券主要是指坚持面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求的科技创新，主要投资于包括符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高，属于新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保以及生物医药等高新技术产业和战略性新兴产业，属于互联网、大数据、云计算、人工智能和制造业深度融合等方面的科技创新上市公司。该产品通过自上而下及自下而上相结合的方式，密切关注科技创新前沿，挖掘优质的上市公司，构建股票投资组合。自上而下重点关注行业景气度较高、发展前景良好、技术基本成熟、政策重点扶持的子行业；自下而上，本基金通过定量和定性相结合的方法进行个股自下而上的选择。

科创板股票投资策略：针对科创板，该产品将从上市公司的成长性、科技研发能力、公司治理结构、估值水平等方面对科技创新主题的上市公司进行综合评价精选个股。

基金经理：吴文钊在任3产品管理总规模4.31亿年化回报17.12%风险高

吴文钊，经济学硕士，多年证券从业经验。历任恒泰证券、东海证券、国金证券行业研究员。2015年5月加入中银国际证券股份有限公司，加入中银证券后至2018年9月任权益研究团队主管。2018年11月起担任中银证券安弘债券型证券投资基金基金经理（负责权益部分投资）；2019年1月起担任中银国际中国红1号集合资产管理计划投资经理；2019年10月起担任中银证券健康产业灵活配置型证券投资基金基金经理。

根据wind数据显示，吴文钊，投资经理年限 1.25年，在任管理基金数 3只，在管基金总规模 4.31亿。下图显示，其在任偏股型基金经理业绩表现，年化回报17.12%，未跑赢沪深300指数；其在任偏债基金经理业绩表现，年化回报9.02%，跑赢中证综合债。